财联社（北京，记者 高云）今日股市音讯，近期券商分支机构合规治理方面的罚单似又麋集起来。
9月27日，湖南证监局连发两则行政羁系步伐通告。第一则处分通告表现，湖南证监局对朴直证券(601901,股吧)接纳责令添加外部合规反省的次数并提交合规反省陈诉步伐。
羁系通告中提到，经查，朴直证券吉首国民路证券业务部现任总司理徐伟业存在借用别人账户交易股票的举动，公司未能严厉标准任务职员执业举动，未能实时发明并「今日股市涨幅前十名」接纳无效步伐予以改正。
湖南证监局请求，朴直证券应在羁系步伐下发之日起6个月内，每3个月对所涉证券业务部展开一次外部合规反省，并在每次反省后10个任务日内报送合规反省陈诉。
第二则处分通告提到吉首国民路证券业务部现任总司理徐伟业，湖南证监局对徐伟业接纳羁系说话步伐，请求徐伟业于10月22日上午10点到湖南证监局承受羁系说话。
分支机构合规“无大事”
近期，证券公司被罚似有增多之势。
9月26日，云南证监局对申万宏源(000166,股吧)证券云南分公司接纳出具警示函步伐。
申万宏源证券云南分公司分公司存在以下违规举动。
营销治理方面。一是依据《云南分公司私募基金和定投基金嘉奖和稽核计划》，分公司对全部员工（含背景）订定了鼓励计划，依据分公司《2020年4月绩效嘉奖》和《云南分公司本部2019年12月中背景员工定投嘉奖明细》等表现，分公司对时任背景员工如合规、柜台等发放了营销嘉奖。二是员工温某某在任电脑司理时期，签署《事迹答应书》，招徕开辟客户；员工杨某某在任柜台时期，依据其团体任务总结及公司大管家零碎查询后果表现，存在招徕开辟新客户的状况。
职员治理方面。分公司担任人段某某于2018年5月14日至2018年5月25日时期强迫离岗，前次强迫离岗距今已三年，尚未再次施行强迫离岗。前次强迫离岗的审计陈诉中发明分公司一般掮客人能够存在代客理财的情况，该审计陈诉未报备。
