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民生证券股份有限公司关于广州安必平医药科技股份有限公司初次揭露发行股票并在科创板上市战略配售事项的专项核对定见上海证券交易所：依据贵所公布的《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》（上证发〔2020〕21号）（以下简称“《实施办法》”）、《上海证券交易所科创板股票发行与承销事务指引》》（上证发〔2020〕46号）（以下简称“《事务指引》”），中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）公布的《科创板初次揭露发行股票承销事务规范》（中证协发〔2020〕148号）等相关规矩，民生证券股份有限公司（以下简称“民生证券”、“保荐组织（主承销商）”）作为广州安必平医药科技股份有限公司（以下简称“安必平”、“发行人”或“公司”）请求初次揭露发行股票并在科创板上市（以下简称“本次发行”）的保荐组织（主承销商），按法规要求对安必平本次发行引进「1468」战略出资者进行了核对。详细状况及保荐组织（主承销商）的专项核对定见如下：一、战略配售基本状况（一）战略配售数量本次拟揭露发行股票数量2,334万股，发行股份占公司发行后股份总数的份额为25.01%，悉数为揭露发行新股，公司股东不进行揭露出售股份。本次发行初始战略配售数量为116.70万股，占本次发行数量的份额为5.00%。如本次发行规划超越10亿元，将依据有关规矩的要求主动调整参加战略配售的份额及金额。终究战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分首先回拨至下发行。（二）战略配售目标本次发行中，战略配售出资者的挑选在考虑出资者资质以及商场状况后归纳确认，本次发行仅向保荐组织相关子公司民生证券出资有限公司（以下简称“民生出资”）进行战略配售。1、基本状况企业名称民生证券出资有限公司一致社会代码91110000069614203B/注册号类型有限责任公司法定代表人冯鹤年注册资本「300003股票」400,000万元建立日期2013年5月21日居处深圳市罗湖区桂园大街深南东路5016号京基一百大厦A座670101A座运营期限自2013521运营期限至长时间运营范围项目出资、出资办理股东民生证券股份有限公司首要人员冯鹤年（董事长）2、控股股东和实践操控人经核对，民生证券股份有限公司持有民生出资100%股权，为民生出资的控股股东。卢志强先生为民生出资的实践操控人。3、战略配售资历民生出资为发行人保荐组织的特殊出资子公司，具有战略配售资历，契合《事务指引》第三章关于保荐组织相关子公司跟投的相关规矩。4、相相联系经核对，民生证券股份有限公司作为本次发行的保荐组织（主承销商）持有民生出资100%股权，民生出资为其全资子公司。经核对，民生出资与发行人之间无相相联系。5、参加战略配售的认购资金来源依据民生出资的书面许诺，其以自有资金参加认购。经核对民生出资最近一个会计年度的审计报告及最近一期的财务报告，民生出资的流动资金足以掩盖其与发行人签署的战略配售协议的认购资金。（三）参加数量依据《事务指引》，民生证券出资有限公司估计跟投份额为本次揭露发行数量的5%，但不超越人民币4,000万元，终究跟投份额将依据有关规矩的要求及本次揭露发行股票的规划分档确认：（1）发行规划缺乏10亿元的，跟投份额为5%，但不超越人民币4,000万元；（2）发行规划10亿元以上、缺乏20亿元的，跟投份额为4%，但不超越人民币6,000万元；（3）发行规划20亿元以上、缺乏50亿元的，跟投份额为3%，但不超越人民币1亿元；（4）发行规划50亿元以上的，跟投份额为2%，但不超越人民币10亿元。详细份额和金额将在T2日确认发行价格后确认。本次共有1名出资者参加本次战略配售，初始战略配售发行数量为116.70万股（认购股票数量上限）。契合《实施办法》、《事务指引》中对本次发行战略出资者应不超越10名，战略出资者取得配售的股票总量不得超越本次揭露发行股票数量的20%的要求。（四）限售期限民生出资本次跟投获配股票的限售期为24个月，限售期自本次揭露发行的股票在上交所上市002498汉缆股份红利etf：新能源汽车股票哪些股票之日起开端核算。限售期届满后，民生出资对获配股份的减持适用中国证监会和上交所关于股份减持的有关规矩。（五）战略配售协议依据发行人和民生出资签定的《广州安必平医药科技股份有限公司与民生证券出资有限公司关于广州安必平医药科技股份有限公司科创板初次揭露发行股票并上市之战略配售协议》（以下简称“《战略配售协议》”），本次发行中，民生出资赞同依照协议约好的条款和条件，认购发行人本次揭露发行的股份，许诺不参加本次发行开始询价，并依照发行人和保荐组织（主承销商）确认的发行价格认购其许诺认购的股票数量。二、战略出资者的选取规范和配售资历（一）战略出资者挑选规范相关法规及准则《事务指引》第八条规矩：“参加发行人战略配售的出资者首要包含：1、与发行人运营事务具有战略协作联系或长时间协作愿景的大型企业或其部属企业；2、具有长时间出资志愿的大型保险公司或其部属企业、国家级大型出资基金或其部属企业；3、以揭露征集方法建立，首要出资战略包含出资战略配售股票，且以关闭方法运作的证券出资基金；4、参加跟投的保荐组织相关子公司；5、发行人的高档办理人员与中心职工参加本次战略配售建立的专项财物办理方案；6、契合法律法规、事务规矩规矩的其他战略出资者。”（二）保荐组织相关子公司跟投相关法规及准则1、《实施办法》第十八条规矩「大盘http://www.hebhabit.com/zqpz」：“科创板试行保荐组织相关子公司跟投准则。发行人的保荐组织依法建立的相关子公司或许实践操控该保荐组织的证券公司依法建立的其他相关子公司，参加本次002498汉缆股份红利etf：新能源汽车股票哪些股票发行战略配售，并对获配股份设定限售期，详细事宜由本所另行规矩。”2、《事务指引》第七条第二款规矩：“保荐组织相关子公司和发行人的高档办理人员、中心职工参加本次战略配售建立的专项财物办理方案，依照《实施办法》、本指引及本所其他有关规矩参加发行人战略配售。”3、《事务指引》第十五条规矩：“科创板试行保荐组织相关子公司跟投准则。发行人的保荐组织经过依法建立的特殊出资子公司或许实践操控该保荐组织的证券公司依法建立的特殊出资子公司参加发行人初次揭露发行战略配售，并对获配股份设定限售期。保荐组织经过中国证监会和本所认可的其他方法实行前款规矩的，应当恪守本指引关于保荐组织相关子公司跟投的规矩和监管要求。”综上所述，民生出资作为保荐组织（主承销商）的全资子公司，为参加跟投的保荐组织特殊子公司，契合发行人初次揭露发行战略配售的选取规范，具有参加发行人初次揭露发行战略配售的资历，契合《事务指引》第三章关于“保荐组织相关子公司跟投”的相关规矩。三、是否存在禁止性配售状况依据发行人及本次发行战略出资者民生出资供给的相关许诺函及《战略配售协议》，并经保荐组织（主承销商）核对，本次发行战略配售不存在以下景象：1、发行人和主承销商向战略出资者许诺上市后股价将上涨，或许股价如未上涨将由发行人购回股票或许给予任何方式的经济补偿；2、主承销商以许诺对承销费用分红、介绍参加其他发行人战略配售、返还新股配售生意佣钱等作为条件引进战略出资者；3、发行人上市后认购发行人战略出资者办理的证券出资基金；4、发行人许诺在战略出资者获配股份的限售期内，委任与该战略出资者存在相相联系的人员担任发行人的董事、监事及高档办理人员，但发行人的高档办理人员与中心职工建立专项财物办理方案参加战略配售的在外；5、除《事务指引》第八条第三项规矩的景象外，战略出资者运用非自有资金认购发行人股票，或许存在承受其他出资者托付或托付其他出资者参加本次战略配售的景象；6、其他直接或直接进行利益输送的行为。四、保荐组织（主承销商）的核对状况1、保荐组织（主承销商）对民生出资工商登记文件、银行凭据、董事会抉择、批复、《战略配售协议》等文件进行核对，本次发行的战略出资者为保荐组织子公司（即跟投主体）民生出资，战略配售的基本状况契合《实施办法》、《事务指引》及《事务规范》的相关规矩。2、民生出资作为保荐组织民生证券依法建立的从事跟投事务的子公司，跟投主体参加本次战略配售，为科创板试行保荐组织相关子公司跟投准则的法定要求，其战略出资者的选取规范