屡禁不止的证券从业职员违规炒股又有了新的案例。
5月25日，湖北证监局开出2021年首批罚单，因违规持有、交易股票，辨别对两位证券从业职员作出“没一罚一”和“罚一”的处分。此中一工资业务部副总司理，另一工资证券分公司总司理。
值得留意的是，2020年3月1日正式施行的新《证券法》再次明白规则，证券从业职员直接或许以假名、借别人名义持有、交易股票或许其他具有股权性子的证券的，责令依法处置合法持有的证券，充公守法所得，并处以交易证券等值以下的罚款。「110003基金今日净值」
中投证券业务部副总违规买卖46只股票?被罚没194万
5月25日，湖北证监局开出了往年来最年夜一笔罚单。湖北证监局的行政处分决议书表现，2009年7月至2019年7月刘延麟就职于中投证券武汉喷鼻港路业务部，担当副总司理，属于证券从业职员。
2013年9月26日至2019年1月29日时期，刘延麟应用“刘某（其弟弟）”的证券账户运用单元办公电脑、手机算计买卖11681笔，占委托买卖的86.07％。“刘某”账户共买卖47只股票，成交金额为7070.43万元，此中刘延麟实践掌握并运用“刘某”账户买卖46只股票（占比97.87％），成交金额6354.58元（占比89.88％）。
在此时期，“刘某”账户累计账面红利107.94万元。依照刘延麟实践掌握并运用刘某账户成交金额占比89.88%盘算，此中归属刘延麟的账面红利为97.01万元。
湖北证监局以为，刘延麟借用“刘某”账户交易股票的举动违背了2005年《证券法》第四十三条第一款“证券从业职员不得直接或许以假名、借别人名义持有、交易股票”的规则，组成2005年《证券法》第一百九十九条“执法、行政法例规则制止到场股票买卖的职员，直接或许以假名、借别人名义持有、交易股票”守法举动。
关于湖北证监局的处分决议，刘延麟提出三点辩论来由：
第一、2013年9月26日—2014年5月23日时期，刘某证券买卖账户上少量驻留委托，2014年8月25日一2018年11月19日，刘某证券账户买卖记载有183笔网上买卖，以上均系刘某自己操纵，因而关于其买卖股票只数，买卖金额比例推定以为不公道。
第二、认定归属刘延麟的红利所得盘算该当依照“刘某”账户资金泉源区分一切人，并按资金泉源的比例盘算守法所得。刘延麟转账至“刘某”账户的2943163元中该当扣除其母周某的《财富分派协定》中协定转给刘某的736455元与购置基金盈余的21万元。
